1171 浏览证券经纪风险管理论文范文提纲-华龙证券经纪业务风险管理改进研究
摘要：经纪业务是证券公司的一项基本业务，在社会影响力、收入结构、员工和客户数量方面都占据着证券公司业务的重要比例。经纪业务的风险管理与我国宏观经济环境、市场成熟度因素有关。目前，证券业正处于转型发展的关键时期型发展的关键时期法规，行业集中度加剧，市场趋于国际化，产品日益多样化。因此，完善证券公司的经纪业务风险管理体系，不仅是对监管要求的被动满足，也是提高公司市场竞争力的内在需求。本文的研究对象是华龙证券公司的经纪业务风险管理。首先，结合学术研究和业务实践，采用调查访谈、定量分析和案例分析，总结了华龙证券经纪业务所面临的具体风险和普遍风险。其次，针对风险管理中存在的问题，建立了经纪业务风险管理有效性评价模型，引入了客户身份手动筛选流程，增加了客户服务风险管理措施，从五个方面完善了经纪业务综合风险管理体系，参照COSO-ERM框架。最后，对改进前后进行了比较和评价，并提出了相应的保障措施。华龙证券作为一家中型证券公司，改进了经纪业务风险管理，旨在提高风险管理的完善程度，实现经纪业务风险管理水平与业务决策的协调并进，对实现公司的业务目标起到了积极的作用。同时，也对其他中小型证券公司的经纪业务风险管理提出了对策和建议。由于行业风险管理数据本身具有保密性的特点，在应用过程中应结合具体数据进行评估。
关键词：华龙证券;证券经纪业务;风险管理;
中文摘要
Abstract
第一章 绪论
1.1 研究背景及研究意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 研究内容与研究方法
1.2.1 研究内容
1.2.2 研究方法
1.3 研究思路与论文结构
1.3.1 研究思路
1.3.2 论文结构
第二章 证券经纪业务风险管理相关理论综述
2.1 相关概念和理论
2.1.1 证券经纪业务
2.1.2 证券经纪业务风险分类
2.1.3 证券经纪业务风险管理
2.1.4 COSO-ERM全面风险管理理论
2.1.5 AHP层次分析法
2.2 国内外证券经纪业务风险管理发展现状
2.2.1 国外发展现状
2.2.2 国内发展现状
2.3 国内外证券经纪业务风险管理研究情况
2.3.1 国外研究情况
2.3.2 国内研究情况
2.3.3 文献评述
第三章 华龙证券经纪业务风险管理现状及问题分析
3.1 华龙证券股份有限公司概况
3.1.1 基本情况
3.1.2 业务情况
3.1.3 财务情况
3.1.4 员工情况
3.2 华龙证券经纪业务风险管理现状
3.2.1 组织架构方面
3.2.2 业务流程方面
3.2.3 管理措施方面
3.3 华龙证券经纪业务风险管理存在的问题
3.3.1 风险管理有效性缺少评价模型
3.3.2 客户身份人工甄别标准不一
3.3.3 客户服务措施有待改进
3.3.4 其它风险管理问题
第四章 华龙证券经纪业务风险管理改进方案
4.1 经纪业务风险管理改进的目标
4.1.1 建立经纪业务风险管理有效性识别与评价机制
4.1.2 规范经纪业务风险管理流程
4.1.3 增加客户服务风险控制措施
4.1.4 落实经纪业务风险管理监管要求
4.2 经纪业务风险管理改进的原则
4.2.1 全面性原则
4.2.2 重要性原则
4.2.3 制衡性原则
4.2.4 适应性原则
4.2.5 成本效益原则
4.3 经纪业务风险管理改进的方法
4.3.1 运用AHP层次分析法
4.3.2 运用模糊综合评价法
4.4 经纪业务风险管理改进的内容
4.4.1 建立经纪业务风险管理有效性评价指标体系
4.4.2 引入客户身份识别人工甄别流程
4.4.3 增加客户服务风险管理措施
4.4.4 完善全面风险管理架构
第五章 对比评价及保障措施
5.1 预期效果对比评价
5.1.1 量化了评估方法
5.1.2 规范了业务流程
5.1.3 增加了控制措施
5.1.4 完善了全面风险管理框架
5.2 保障措施
5.2.1 组织保障
5.2.2 风控监理培养计划
5.2.3 技术保障
第六章 结论与展望
6.1 主要结论
6.2 问题与展望
参考文献
