证券公司场外衍生品业务合规风险管理 —以中金公司OTC衍生品为例

　　本结构紧扣中国场外衍生品市场发展、合规与风险管理理论、行业实践、典型案例分析及政策建议，突出实际操作和行业创新，适合博士、硕士级论文开题或正文写作。

　　证券公司场外衍生品业务合规风险管理

　　——以中金公司OTC衍生品为例

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　　目录

　　第1章 绪论

　　1.1 研究背景与意义

　　 1.1.1 场外衍生品市场发展与金融风险管理新需求

　　 1.1.2 证券公司OTC业务创新与合规挑战

　　 1.1.3 选题意义及行业应用价值

　　1.2 国内外文献综述

　　 1.2.1 国际场外衍生品合规与风险管理理论

　　 1.2.2 中国OTC衍生品监管与风险案例

　　 1.2.3 研究空白与创新点

　　1.3 研究内容与方法

　　 1.3.1 主要研究内容与论文结构

　　 1.3.2 研究方法（案例分析、合规与风险体系评估、定量与定性结合）

　　 1.3.3 数据来源

　　第2章 场外衍生品业务与合规风险管理理论基础

　　2.1 场外衍生品（OTC）业务基本原理

　　 2.1.1 OTC衍生品定义、类型与功能

　　 2.1.2 证券公司OTC业务发展模式

　　2.2 合规风险与操作风险管理理论

　　 2.2.1 合规风险内涵及典型类别

　　 2.2.2 操作风险、法律风险与反洗钱要求

　　 2.2.3 风险管理体系与国际最佳实践

　　2.3 国际场外衍生品市场监管经验

　　 2.3.1 ISDA等行业准则与监管演进

　　 2.3.2 美国Dodd-Frank、欧盟EMIR框架下的合规管理

　　 2.3.3 对中国市场的启示

　　第3章 中国场外衍生品市场发展与监管实践

　　3.1 国内OTC衍生品市场发展现状

　　 3.1.1 业务规模与产品结构

　　 3.1.2 主要市场参与者与交易特点

　　3.2 监管政策与合规体系演变

　　 3.2.1 中国证监会等监管规定

　　 3.2.2 行业自律、清算与托管安排

　　3.3 典型合规风险事件分析

　　 3.3.1 产品定价、信息披露风险

　　 3.3.2 交易对手信用、违约与争议案例

　　 3.3.3 合规失误与监管处罚实例

　　第4章 中金公司OTC衍生品业务合规风险管理实践

　　4.1 公司简介与OTC衍生品业务发展

　　 4.1.1 中金公司OTC产品线与业务模式

　　 4.1.2 客户结构、合作方与市场地位

　　4.2 合规风险管理体系建设

　　 4.2.1 组织架构与合规管理职责

　　 4.2.2 全流程风险识别、评估与监控

　　 4.2.3 内控流程与合规审查制度

　　4.3 典型业务合规管理案例分析

　　 4.3.1 客户适当性管理与反洗钱措施

　　 4.3.2 交易对手信用评估与风险缓释

　　 4.3.3 合同条款设计与争议解决机制